来源时间为：2023-05-28
原标题::国浩律师（上海）事务所关于无锡科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之法律意见书
国浩律师（上海）事务所
关于
无锡科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券
之
法律意见书
上海市北京西路968号嘉地中心27层邮编：200041
23-25thFloor,GardenSquare,No.968WestBeijingRoad,Shanghai200041,China电话/Tel: 862152341668传真/Fax: 862152433320
网址/Website:http://www。grandall。com。cn
二〇二三年二月
目录
释义............................................................................................................................2
第一节引言...............................................................................................................6
第二节.............................................................................................................8
一、本次发行的批准和授权................................................................................8
二、本次发行的主体资格..................................................................................10
三、本次发行的实质条件..................................................................................11
四、发行人的独立性..........................................................................................16
五、发行人的主要股东......................................................................................18
六、发行人的股本及其演变..............................................................................20
七、发行人的业务..............................................................................................22
八、关联交易及同业竞争..................................................................................22
九、发行人的主要财产......................................................................................23
十、发行人的重大债权、债务关系..................................................................26
十一、发行人的重大资产变化及收购兼并.........................................................26十二、发行人《公司章程》的制定及修改.........................................................27十三、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作.....................28十四、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化..........................................28十五、发行人的税务.............................................................................................29
十六、发行人的环境保护和产品质量、技术、安全生产等标准.....................30十七、发行人募集资金的运用.............................................................................32
十八、发行人的业务发展目标..............................................................................33
十九、发行人的诉讼、仲裁或行政处罚.............................................................33
二十、发行人募集说明书法律风险的评价.........................................................34二十一、结论意见.................................................................................................34
第三节签署页.........................................................................................................35
释义
除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：
／公司／发行人指无锡科技股份有限公司有限指无锡科技有限公司，系发行人之前身实际控制人指葛志勇、李文，系发行人实际控制人无锡华信指无锡华信安全设备股份有限公司，前身为无锡市华信安
全设备有限公司，系发行人机构股东无锡奥创指无锡奥创投资合伙企业（有限合伙），曾用名为无锡奥
创投资咨询合伙企业（有限合伙），系发行人机构股东东证奥融指新余东证奥融创新投资管理中心（有限合伙），系发行
人首次公开发行股票并上市时的机构股东富海新材指深圳市富海新材股权投资基金（有限合伙），系发行人
首次公开发行股票并上市时的机构股东无锡源鑫指无锡源鑫创业投资企业（有限合伙），系发行人首次公
开发行股票并上市时的机构股东无锡玄同指无锡市玄同投资合伙企业（有限合伙），系发行人首次
公开发行股票并上市时的机构股东富海天健指厦门富海天健创业投资合伙企业（有限合伙），系发行
人首次公开发行股票并上市时的机构股东无锡奥利指无锡奥利投资合伙企业（有限合伙），系发行人机构股
东智能装备公司指无锡智能装备有限公司，系发行人的全资子公司供应链公司指无锡供应链管理有限公司，系发行人的全资子公
司光学应用公司指无锡光学应用有限公司，系发行人的全资子公司无锡旭睿指无锡旭睿科技有限公司，系发行人的控股子公司无锡奥睿晟指无锡奥睿晟企业管理合伙企业（有限合伙），系无锡奥
特维旭睿科技有限公司的股东无锡松瓷指无锡松瓷机电有限公司，曾用名常州松瓷电机有限公
司”，系发行人的控股子公司常州松瓷指常州松瓷机电有限公司，后更名为无锡松瓷机电有限公
司科芯技术指无锡科芯半导体技术有限公司，系发行人的控股
子公司无锡松煜指无锡松煜科技有限公司，系发行人的参股子公司富海新材三期指厦门市富海新材三期创业投资合伙企业（有限合伙），
系发行人参股企业指上海科技创业股份有限公司，系发行人参股公司无锡立朵指无锡立朵科技有限公司无锡唯因特指无锡唯因特数据技术有限公司，系发行人关联方高佳指高佳股份有限公司本次发行指发行人向不特定对象发行可转换公司债券《发行预案》指《无锡科技股份有限公司向不特定对象发行可
转换公司债券预案》《论证分析报告》指《无锡科技股份有限公司向不特定对象发行可
转换公司债券的论证分析报告》《可行性分析报告》指《无锡科技股份有限公司向不特定对象发行可
转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告》首次公开并上市指无锡科技股份有限公司首次公开发行A股股票
并于上海证券交易所科创板上市《公司章程》指发行人自设立以来历版适用的及现行有效的《无锡奥特
维科技股份有限公司章程》，具体视上下文而定《募集说明书》指《无锡科技股份有限公司向不特定对象发行可
转换公司债券募集说明书（申报稿）》律师工作报告指《国浩律师（上海）事务所关于无锡科技股份有
限公司向不特定对象发行可转换公司债券之律师工作
报告》本法律意见书指《国浩律师（上海）事务所关于无锡科技股份有
限公司向不特定对象发行可转换公司债券之法律意见
书》报告期/最近三年一期指2019年度、2020年度、2021年度及2022年1-9月基准日指2022年9月30日最近三年《审计报告》指立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）就发行人2019
年度财务报告出具的“立信中联审字[2020]D-0147”《审
计报告》，就2020年度财务报告出具的“立信中联审
字[2021]D-0088号”《审计报告》，就2021年度出具的
“立信中联审字[2022]D-0212号”《审计报告》最近一期财务报表指发行人2022年1-9月未经审计的财务报表及其他相关
财务会计资料平安证券、保荐机构指平安证券股份有限公司本所、国浩律师事务所指国浩律师（上海）事务所本所律师指本所为本次发行指派的经办律师，即在本法律意见书签
章页“经办律师”一栏中签名的律师立信中联会计师事务所指立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）指股份有限公司立信会计师事务所指立信会计师事务所（特殊普通合伙）《公司法》指《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》《证券发行办法》指《上市公司证券发行注册管理办法》《管理办法》指《可转换公司债券管理办法》《实施细则》指《上海证券交易所上市公司证券发行承销业务实施细
则》《上市规则》指《上海证券交易所科创板股票上市规则》《执业办法》指《律师事务所从事证券法律业务管理办
