八、以9票同意,0票反对,0票弃权审议通过了《2013年度内部控制自我评价报告》;
详见刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《2013年度内部控制自我评价报告》。
公司独立董事对该议案发表如下独立意见:经核查,公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司2013年内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
九、以9票同意,0票反对,0票弃权审议通过了《内部控制规则落实自查表》;
详见刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《内部控制规则落实自查表》。
十、以9票同意,0票反对,0票弃权审议通过了《关于修订的议案》;
详见刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《募集资金管理制度》。
本议案需提交2013年年度股东大会审议。
十一、以9票同意,0票反对,0票弃权审议通过了《审计委员会关于会计师事务所2013年度审计工作的总结报告》;
详见刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《审计委员会关于会计师事务所2013年度审计工作的总结报告》。
十二、以9票同意,0票反对,0票弃权审议通过了《关于续聘公司2014年度审计机构的议案》;
同意续聘天健会计师事务所担任公司2014年度审计机构。
公司独立董事对该议案发表如下独立意见:经核查,天健会计师事务所具有证券业从业资格,执业过程中坚持独立审计原则,体现了较高的专业水平和职业素养,为公司出具的各项专业报告客观、公正,同意继续聘请天健会计师事务所为公司2014年度审计机构。
本议案需提交2013年年度股东大会审议。
十三、以9票同意,0票反对,0票弃权审议通过了《关于公司高级管理人员薪酬的议案》;
同意按照公司2013年度经审计业绩情况以及薪酬委员会的提案发放高管团队绩效薪酬及奖励。同意公司董事会聘用高管人员2014年基本薪酬标准与上年相同:公司总经理2万元/月,副总经理1.5万元/月,并授权董事会薪酬与考核委员会制定高管人员2014年度的业绩奖励方案。
十四、以9票同意,0票反对,0票弃权审议通过了《关于2014年综合信贷业务的议案》;
同意公司向各商业银行申请短期借款等银行贷款业务,总额度不超过5亿元;公司拟向各商业银行申请银行承兑汇票、信用证、商业发票贴现、出口保理、保函等贸易融资业务,总额度不超过5亿元;公司计划以符合银行要求的土地、房产、存单等资产作为上述银行综合信贷业务之担保、抵押或质押,并授权经营管理层根据实际生产经营的需求,在上述额度内有计划地开展与各商业银行之间的综合信贷业务。本决议有效期为自股东大会通过之日起至2015年6月30日。
本议案需提交2013年年度股东大会审议。
十五、以9票同意,0票反对,0票弃权审议通过了《关于为下属公司提供担保的议案》;
同意为下属公司的融资提供担保,担保期限自股东大会通过之日起至2015年6月30日,并授权经营管理层具体办理相关事宜。具体如下:
为子公司张家港润盛科技材料有限公司银行融资业务提供担保,担保金额不超过人民币7亿元,实际担保金额、种类、期限等以合同为准。
为子公司广东润盛科技材料有限公司银行融资业务提供担保,担保金额不超过人民币3亿元,实际担保金额、种类、期限等以合同为准。
为子公司广东澳洋顺昌金属材料有限公司银行融资业务提供担保,担保金额不超过人民币3亿元,实际担保金额、种类、期限等以合同为准。
为子公司淮安澳洋顺昌光电技术有限公司银行融资业务提供担保,担保金额不超过人民币3亿元,实际担保金额、种类、期限等以合同为准。
为子公司张家港昌盛农村小额贷款有限公司不超过人民币1.5亿元的融资业务提供担保,实际担保金额、种类、期限等以合同为准。同时要求小额贷款公司其他股东对前述融资按57.16的比例提供反担保。
详见刊登于2014年1月29日《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的2014-014号《关于对外担保事项的公告》。
本议案需提交2013年年度股东大会审议。
十六、以9票同意,0票反对,0票弃权审议通过了《关于提供财务资助的议案》;
同意为张家港昌盛农村小额贷款有限公司提供财务资助,额度不超过人民币10,000万元,期限自股东大会通过之日起至2015年6月30日。
在上述额度内发生的具体财务资助事项,授权公司管理层根据具体生产经营实际情况予以批准提供。
公司独立董事已就该财务资助事项发表独立意见。
详见刊登于2014年1月29日《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的2014-015号《关于提供财务资助的公告》。
本议案需提交2013年年度股东大会审议。
十七、以9票同意,0票反对,0票弃权审议通过了《关于张家港昌盛农村小额贷款有限公司担保类业务额度的议案》;
同意授权张家港昌盛农村小额贷款有限公司担保类业务额度为人民币3亿元,期限自股东大会通过之日起至2015年6月30日。
公司独立董事已就该担保事项发表独立意见。
详见刊登于2014年1月29日《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的2014-014号《关于对外担保事项的公告》。
本议案需提交2013年年度股东大会审议。
十八、以9票同意,0票反对,0票弃权审议通过了《关于召开2013年年度股东大会的议案》。
详见刊登于2014年1月29日《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的2014-016号《关于召开2013年年度股东大会的通知》。
股票代码:002245股票简称:澳洋顺昌编号:2014-012
第三届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏澳洋顺昌股份有限公司(以下简称“公司”)第三届监事会第七次会议通知于2014年1月17日以专人送达或以电子邮件方式送达参会人员。会议于2014年1月27日在公司会议室召开,本次会议为定期会议,会议采用现场会议的方式,应出席监事3名,实际出席监事3名,会议由朱志皓先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》和公司章程的有关规定。会议形成如下决议:
一、以3票同意,0票反对,0票弃权审议通过了《2013年度监事会工作报告》;
《2013年度监事会工作报告》见本公告附件。
二、以3票同意,0票反对,0票弃权审议通过了《2013年度财务决算报告》;
三、以3票同意,0票反对,0票弃权审议通过了《2014年度财务预算报告》;
四、以3票同意,0票反对,0票弃权审议通过了《2013年年度报告及摘要》;
经审核,监事会认为:董事会编制和审核江苏澳洋顺昌股份有限公司2013年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
五、以3票同意,0票反对,0票弃权审议通过了《关于2013年度利润分配预案的议案》;
鉴于公司在利润分配方案实施前可能存在因授予限制性股票而引起的股本变动情况,公司拟以2013年度利润分配实施公告的股权登记日的总股本为基数,以未分配利润向全体股东每10股派发现金红利0.80元(含税)。本年度不送红股,不进行公积金转增股本。
根据公司股权激励计划,拟授予限制性股票1,044.50万股,实施利润分配的总股本基数最大不超过37,524.50万股,共计分配不超过3,001.96万元,剩余未分配利润结转入下一年度。
公司本年度利润分配预案符合相关法律法规的规定及公司章程利润分配政策要求。公司独立董事已就2013年度利润分配预案发表了独立意见。
《2013年度利润分配方案》需提交股东大会审议。
六、以3票同意,0票反对,0票弃权审议通过了《关于公司2013年度关联交易情况说明的议案》;
监事会对公司2013年度发生的关联交易行为进行了核查,认为:报告期内,公司发生的关联交易决策程序合法、合规,交易定价体现了公平公允原则,不存在损害公司和中小股东利益的情形。
七、以3票同意,0票反对,0票弃权审议通过了《2013年度内部控制自我评价报告》;
监事会对公司2013年度内部控制自我评价报告进行了认真审核,认为:公司已建立了较为完善的内部控制制度体系,并在日常经营和企业管理中能得到有效的执行。各种内外部风险得到了有效的控制,报告期内公司未发生内部控制方面的重大不利事项。公司现有的内部控制制度符合相关法律法规和规章制度的要求。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行的实际情况。
八、以3票同意,0票反对,0票弃权审议通过了《关于续聘公司2014年度审计机构的议案》。
监事会同意续聘天健会计师事务所为公司2014年度审计机构。
本议案需提交股东大会审议
《2013年度监事会工作报告》
报告期内,公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《监事会议事规则》及公司章程等相关要求,认真履行法律法规所赋予的各项权利和义务。本年度共召开七次监事会会议,监事会成员列席或出席了历次董事会和股东大会,对公司生产经营、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履职情况进行了有效监督,较好地保障了股东权益、公司利益和员工的合法权益,促进了公司规范运作。现将报告期内监事会履行职责情况报告如下:
一、监事会会议情况
1、2013年2月22日召开第二届监事会第十二次会议,审议通过《2012年度监事会报告》、《2012年度财务决算报告》、《2013年度财务预算报告》、《2012年年度报告及摘要》、《关于2012年度利润分配预案的议案》、《关于公司2012年度关联交易情况说明的议案》、《2012年度内部控制自我评价报告》、《关于续聘公司2013年度审计机构的议案》。
2、2013年4月24日召开第二届监事会第十三次会议,审议通过《2013年第一季度报告》及全文、《关于监事会换届选举的议案》。
3、2013年5月15日召开第三届监事会第一次会议,审议通过《关于选举监事会主席的议案》。
4、2013年6月3日召开第三届监事会第二次会议,审议通过《前次募集资金使用情况报告》、《关于公司非公开发行股票相关事项的意见》。
5、2013年7月23日召开第三届监事会第三次会议,审议通过公司《2013年半年度报告》及摘要。
6、2013年10月23日召开第三届监事会第四次会议,审议通过《2013年第三季度报告》及全文。
7、2013年11月18日召开第三届监事会第四次会议,审议通过《江苏澳洋顺昌股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划(草案)》及其摘要、《江苏澳洋顺昌股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
上述相关会议内容均已按相关要求进行了披露。
二、监事会对公司201