（一）募集资金管理制度的设立
为了加强规范发行人发行债券募集资金的管理，提高其使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规的规定，公司制定了募集资金管理制度。
公司将按照发行申请文件中承诺的募集资金用途计划使用募集资金。
（二）债券受托管理人的持续监督
根据《债券受托管理协议》，受托管理人应当对发行人专项账户募集资金的接收、存储、划转与本息偿付进行监督。发行人将聘请证券股份有限公司作为本期债券的债券受托管理人，对募集资金的使用进行有效监管。
六、募集资金运用对发行人财务状况的影响
本期债券发行完成后，将引起发行人资产负债结构的变化。假设发行人的资产负债结构在以下假设基础上发生变动：
（一）相关财务数据模拟调整的基准日为2022年6月30日；
（二）假设不考虑融资过程中产生的需由发行人承担的相关费用，本期债券募集资金净额为5亿元；
（三）假设本期债券募集资金净额5亿元全部计入2022年6月30日的资产负债表；
（四）假设本期债券募集资金的用途为1.5亿元用于补充流动资金，3.5亿元通过直接投资、投资或设立基金等方式专项投资于种子期、初创期、成长期的创新创业公司的股权；
（五）假设公司债券发行在2022年6月30日完成。
基于上述假设，本次发行对发行人合并报表财务结构的影响如下表：单位：万元、
项目2022年6月30日本期债券发行后（模拟）模拟变动额流动资产81,670.6896,670.6815,000.00非流动资产505,317.49540,317.4935,000.00资产合计586,988.17636,988.1750,000.00流动负债27,754.9227,754.920.00非流动负债192,478.35242,478.3550,000.00负债合计220,233.27270,233.2750,000.00资产负债率37.5242.424.90项目2022年6月30日本期债券发行后（模拟）模拟变动额流动比率2.943.480.54（一）对发行人负债结构的影响
以2022年6月30日公司财务数据为基准，本期债券发行完成且根据上述募集资金运用计划予以执行后，本公司合并财务报表的资产负债率将由37.52上升至42.42，但仍处于较低可控水平。公司应付债券增加50,000.00万元，中长期债务占比有所提高，可更好地匹配发行人投资业务资金回收的中长期特性。
（二）对于发行人短期偿债能力的影响
以2022年6月30日公司财务数据为基准，本期债券发行完成且根据上述募集资金运用计划予以执行后，本公司合并财务报表的流动资产将增加15,000.00万元，流动负债未发生变化，公司流动比率将由2.94上升至3.48，公司短期偿债能力大幅增强。
七、发行人关于本期债券募集资金的承诺
经主承销商核查，发行人及本期债券符合地方政府性债务管理相关规定。
发行人承诺本期债券不涉及新增地方政府债务，不用于偿还地方政府债务或违规用于公益性项目建设，并声明地方政府对本期债券不承担任何偿债责任。公司承诺，本期债券募集资金不转借他人，不用于房地产业务，不用于购置土地。
八、前次公司债券募集资金使用情况
2022年7月13日，发行人获中国证券监督管理委员会出具的《关于同意无锡市新区科技金融创业投资集团有限公司向专业投资者公开发行创新创业公司债券注册的批复》（证监许可[2022]1485号），注册规模为不超过10亿元。
2022年8月23日，发行人公开发行规模为5亿元的“无锡市新区科技金融创业投资集团有限公司2022年面向专业投资者公开发行创新创业公司债券（第一期）”（简称“22新创K1”）。根据《无锡市新区科技金融创业投资集团有限公司2022年面向专业投资者公开发行创新创业公司债券（第一期）募集说明书》约定，该期债券募集资金在扣除发行费用后，拟用于支持创新创业公司第四节发行人基本情况
一、发行人基本情况
注册名称无锡市新区科技金融创业投资集团有限公司法定代表人赵志东注册资本人民币165,566.1万元实缴资本人民币165,566.1万元设立2008年01月31日统一社会信用代码913202146720414466住所无锡市新吴区清源路18号大学科技园530大厦A3楼邮政编码214028所属行业商务服务业经营范围创业投资；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业
务；创业投资咨询；资产经营管理；创业管理服务；参与设立创
业投资企业与创业投资管理顾问机构。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）电话及传真号码电话号码：0510-85269523；传真号码：0510-85226431信息披露事务负责人
及其职位与联系方式刘磊（财务总监）；0510-85269523网址http://www。wxvc。com。cn/
二、发行人的历史沿革及重大资产重组情况
（一）发行人设立情况
发行人前身为无锡创新创业投资有限公司（以下简称“创投公司”），成立于2008年1月31日，系经无锡新区国有资产管理委员会《关于同意设立无锡创新创业投资有限公司的批复》（锡新国资发【2007】33号）批准，由无锡新区国有资产监督管理委员会（以下简称“无锡新区国资委”）出资20,000.00万元组建。
（二）发行人历史沿革
发行人历史沿革事件主要如下：
序号发生时间事件类型基本情况12008-1-31设立发行人前身为无锡创新创业投资有限公司，由无锡新
区国有资产监督管理委员会出资20,000.00万元组建。22009-5增资无锡新区国资委对创投公司新增注册资本550万元，
公司注册资本变更为20,550万元序号发生时间事件类型基本情况32009-9-8更名发行人名称由“无锡创新创业投资有限公司”变更为“无
锡新区创新创业投资集团有限公司”。42009-12增资无锡新区国资委对创投集团以货币方式增资8,906.10
万元，变更注册资本为29,456.10万元。52011-1增资无锡新区国资办对创投集团以货币方式增资23,520.00
万元，变更注册资本为52,976.10万元。62011-9-2更名发行人名称由“无锡新区创新创业投资集团有限公司”
变更为“无锡市新区科技金融投资集团有限公司”。72011-12增资无锡新区国资办对新科集团以货币方式增资10,000.00
万元，变更注册资本为73,976.10万元。82012-7-15更名发行人名称由“无锡市新区科技金融投资集团有限公
司”变更为“无锡市新区科技金融创业投资集团有限公
司”。92013-3增资无锡新区国资办对发行人以货币方式增资7,000.00万
元，变更注册资本为80,976.10万元。102014-5增资无锡新区国资办对发行人以货币方式增资23,238.00万
元，变更注册资本为104,214.10万元。112016-5增资无锡新区国资办对发行人以货币方式增资12,500.00万
元，变更注册资本为116,714.10万元。122017控股股东
更名发行人控股股东无锡市人民政府新区管理委员会国有
资产管理办公室名称变更为无锡国家高新技术产业开
发区（无锡市新吴区）金融工作和国有资产监督管理
办公室。132019-9控股股东
更名发行人控股股东无锡国家高新技术产业开发区（无锡
市新吴区）金融工作和国有资产监督管理办公室更名
为无锡国家高新技术产业开发区（无锡市新吴区）国
有资产监督管理办公室。142019-10增资无锡国家高新技术产业开发区（无锡市新吴区）金融
工作和国有资产监督管理办公室对发行人以货币方式
增资20,000.00万元，变更后注册资本为人民币
136,714.10万元。152021增资无锡新区国有资产监督管理委员会对发行人共增资
33,852万元，截至2021年末已到账28,852万元。162022-6注册资本
变更发行人注册资本由136,714.10万元调整至165,566.10
万元。172022-11控股股东
变更发行人控股股东由无锡国家高新技术产业开发区（无
锡市新吴区）国有资产监督管理办公室变更为无锡市
高发投资发展有限公司。发行人前身为无锡创新创业投资有限公司（以下简称“创投公司”），成立于2008年1月31日，系经无锡新区国有资产管理委员会《关于同意设立无锡创新创业投资有限公司的批复》（锡新国资发【2007】33号）批准，由无锡新区国有资产监督管理委员会（以下简称“无锡新区国资委”）出资20,000.00万元组建。创投公司注册资本分两期缴纳，首期缴纳比例为25.00，其余部分在二年内缴清。
2009年5月7日，无锡新区国资委出具《关于同意对无锡创新创业投资有限公司增资的批复》（锡新国资办【2009】20号），决定由国资委对创投公司增资550万元。2009年5月31日创投公司召开临时董事会会议，决定将公司的注册资本由原来的20,000.00万元基础上，新增注册资本550万元，并将原注册资本20,000万元的二期15,000万元资金出资到位。增资后公司注册资本为20,550万元，实收资本为20,550万元。2009年5月15日，创投公司收到无锡新区国资委以货币方式缴纳的注册资本第二期及新增注册资本（实收资本）15,550万元。江苏公证会计师事务所有限公司对本次缴纳的出资额进行了审验，并出具了苏公W【2009】B042号验资报告。
2009年9月8日，发行人召开临时董事会会议，同意发行人名称由“无锡创新创业投资有限公司”变更为“无锡新区创新创业投资集团有限公司”。本次名称变更经无锡工商行政管理局新区分局于2009年9月16日核准登记。
2009年12月，无锡新区国资委对创投集团以货币方式增资8,906.10万元，变更注册资本为29,456.10万元。江苏公证天业会计师事务所有限公司对本次缴纳的出资额进行了审验，出具了苏公W【2009】B114号验资报告。
2011年1月，无锡市人民政府新区管理委员会国有资产管理办公室（原无锡新区国有资产管理委员会，以下简称“无锡新区国资办”）对创投集团以货币方式增资23,520.00万元，变更注册资本为52,976.10万元。江苏公证天业会计师事务所有限公司对本次缴纳的出资额进行了审验，出具了苏公W【2011】B003号验资报告。
2011年9月2日，发行人召开临时董事会会议，同意发行人名称由“无锡新区创新创业投资集团有限公司”变更为“无锡市新区科技金融投资集团有限公司”。
本次名称变更经无锡工商行政管理局新区分局于2011年9月21日核准登记。
2011年10月，无锡新区国资办对新科集团以货币方式增资11,000.00万元，变更注册资本为63,976.10万元。江苏公证天业会计师事务所有限公司对本次缴纳的出资额进行了审验，出具了苏公W【2011】B127号验资报告。
2011年12月，无锡新区国资办对新科集团以货币方式增资10,000.00万
