江阴市宝利沥青有限公司，300135股票，宝利沥青：关于加强上市公司治理专项活动的自查事项 宝利沥青、宝利沥青最新消息、宝利沥青股吧、美国上市公司股票代码、青岛上市公司名单股票、上市公司股票投资分析、上市公司发行股票数量、高管增持上市公司股票、上市公司并购重组股票、上市公司股票发行程序、江阴市宝利沥青有限公司。
年年报工作中，严格执行了上述制度，未发生违反上述制度的情况。20、公司募集资金包括超募资金的存放和使用情况（如有）；截止2011年3月31日，公司募集资金（包括超募资金）的存放和使用情况见下表：单位：万元募集资金总额68,941.71报告期内变更用途的募集资金总本季度投入募集资金总额17,729.230.00额累计变更用途的募集资金总额0.00累计变更用途的募集资金总额比已累计投入募集资金总额37,642.270.00例是否截至募集截至期项目可已变期末是否资金末投资项目达到预本季度行性是承诺投资项目和超更项调整后投本季度投累计达到承诺进度定可使用状实现的否发生募资金投向目(含资总额(1)入金额投入预计投资()(3)＝态日期效益重大变部分金额效益总额(2)/(1)化变更)(2)承诺投资项目2万吨/年高强度结5,200.856.12011年08不适否5,200.00393.5416.460.00否构沥青料项目004月31日用10万吨/年废橡塑4,500.1,167.2012年06不适否4,500.00198.6625.950.00否改性沥青项目0077月30日用5万立方米重质燃4,800.1,941.2011年11不适料油、基质沥青储否4,800.00246.7640.440.00否0013月30日用罐扩建项目28改性沥青生产及仓5,000.889.62011年05不适否5,000.00200.4517.790.00否储项目006月31日用5000万元用于补充5,000.5,000.2010年11不适否5,000.000.00100.000.00否公司流动资金0000月30日用24,509,854.承诺投资项目小计-24,500.001,039.41--0.00--0.0070超募资金投向年产6万吨聚合物改性沥青、2万吨乳5,000.3,825.2011年07不适化沥青和4万吨重否5,000.001,527.5876.510.00否0033月31日用交沥青仓储新建项目年产3万吨聚合物改性沥青、1万吨乳3,000.162.22011年07不适否3,000.00162.245.410.00否化沥青技术改造项004月31日用目15,0015,002011年03不适临时补充流动资金否15,000.0015,000.00100.000.00否0.000.00月01日用归还银行贷款（如4,500.4,500.-4,500.000.00100.00----有）0000补充流动资金（如4,300.4,300.-4,300.000.00100.00----有）000031,8027,78超募资金投向小计-31,800.0016,689.82--0.00--0.007.5756,3037,64合计-56,300.0017,729.23--0.00--0.002.27未达到计划进度或预计收益的情况和公司不存在未达到计划进度或预计收益的情况。原因（分具体项目）项目可行性发生重公司项目可行性未发生重大变化。大变化的情况说明适用募集资金总额为人民币729,200,000.00元，扣除发行费用39,782,872.90元，实际募集资金净额为689,417,127.10元，其中超额募集资金金额为444,417,127.10元。1.经公司2010年第三次临时股东大会审议通过了以下超募资金使用计划：（1）使用超募资金5,000万元对湖南宝利沥青有限公司（以下简称：湖南宝利）进行超募资金的金额、增资，用于建设湖南宝利年产6万吨聚合物改性沥青、2万吨乳化沥青和4万吨重交沥用途及使用进展情青仓储新建项目。况（2）使用超募资金3000万元投资设立吉林宝利沥青有限公司（以下简称“吉林宝利”），用于建设吉林宝利年产3万吨聚合物改性沥青、1万吨乳化沥青技术改造项目。（3）使用超募资金4,500万元归还银行贷款及使用超募资金4,300万元永久性补充流动资金。2.经公司2011年第一次临时股东大会审议通过了以下超募资金使用计划：使用超募资金15,000万元临时补充流动资金，使用期限不超过股东大会批准之日起629个月。募集资金投资项目不适用实施地点变更情况募集资金投资项目不适用实施方式调整情况适用募集资金投资项目本公司第二届董事会第五次会议审议通过，以募集资金15,454,444.80元置换本公司已预先期投入及置换情先投入募集资金投资项目的自筹资金15,454,444.80元。况其中：2万吨/年高强度结构沥青料项目949,278.50元；10万吨/年废橡塑改性沥青项目5,806,910.29元；5万立方米重质燃料油、基质沥青储罐扩建项目8,698,256.01元。用闲置募集资金暂时补充流动资金情不适用况项目实施出现募集资金结余的金额及不适用原因尚未使用的募集资尚未使用的募集资金（包括超募资金）均存放在公司募集资金专户。金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或公司未发生募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况。其他情况三、公司独立性情况1、公司董事长、总经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等人员在股东及其关联企业中有无兼职在其他单位兼职情况姓名在公司所任职务单位名称与本公司关系所任职务江阴兴盛染料化工设备制造有周德洪董事长关联公司执行董事限公司除公司董事长外，总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等人员没有在股东及其关联企业中兼职。2、公司是否能够自主招聘经营管理人员和职工公司人员招聘由行政部负责，并配有人力资源专员，能够按照公司各部门提出的人员需求计划，经总经理批准后，由行政部独立进行招聘。3、公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构是否具有独立性，是否存在与控股股东人员任职重叠的情形公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构独立，不存在与控股股东人员任职重叠的情形。304、公司发起人投入股份公司的资产的权属是否明确，是否存在资产未过户的情况公司发起人投入股份公司的资产权属明确，不存在资产未过户的情况。5、公司主要生产经营场所及土地使用权情况如何，是否独立于大股东公司主要生产经营场所与控股股东完全分开，不存在混合经营、合署办公的情况。6、公司的辅助生产系统和配套设施是否相对完整、独立公司拥有完全独立的辅助生产系统和配套设施。7、公司商标注册与使用情况如何，工业产权、非专利技术等无形资产是否独立于大股东公司使用的商标、工业产权、非专利技术等无形资产均由公司合法独立拥有，符合相关法律法规的要求。8、公司财务会计部门、公司财务核算的独立性如何公司设立了独立的财务会计部门--财务部，财务核算完全独立。公司开立了独立的银行账户，独立纳税，公司建立了比较完善的财务管理制度与会计核算体系，独立做出财务决策，公司的资金使用由公司管理层在董事会或股东大会授权范围内做出决策，不存在控股股东干预公司资金使用的情况。9、公司采购和销售的独立性如何公司拥有完整的采购和销售系统，独立对外签订合同，开展业务，符合相关法律法规的要求。10、公司与控股股东或其关联单位是否有资产委托经营，对公司生产经营的独立性产生何种影响公司与控股股东或其关联单位无资产委托经营，不会对公司生产经营的独立性产生影响。11、公司对控股股东或其他关联单位是否存在某种依赖性，对公司生产经营的独立性影响如何公司具有自主的生产经营能力，与控股股东或其他关联单位完全独立。12、公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否存在同业竞争公司与控股股东及其控股的其他关联单位不存在同业竞争。3113、公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否有关联交易，主要是哪些方式；关联交易是否履行必要的决策程序公司与控股股东或其控股的其他关联单位未发生关联交易。14、关联交易所带来利润占利润总额的比例是多少，对公司生产经营的独立性有何种影响2010年度，公司未发生重大关联交易事项，关联交易决策程序符合有关法律、法规、《公司章程》以及《关联交易决策制度》的规定，对公司生产经营的独立性不构成实质性影响。15、公司业务是否存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖，公司如何防范其风险2010年，公司不存在向单一供应商或客户采购、销售比例超过50的情形，前五名供应商、客户与公司之间不存在关联关系，公司不存在对重大经营伙伴的依赖。16、公司内部各项决策是否独立于控股股东公司内部各项决策均由公司管理层集体决策，并根据公司章程等内部控制制度履行相关的董事会、股东大会审批程序，独立于控股股东，不存在控股股东控制公司的情况。17、公司对避免同业竞争采取的措施，对规范关联交易、保持上市公司独立自主经营能力所采取的措施及工作计划为避免今后与公司之间可能出现同业竞争，维护公司的利益，保证公司的长期稳定发展，公司控股股东、实际控制人周德洪、周秀凤夫妇于2009年7月30日同时向公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，主要内容为：本人所控股或参股的企业除宝利沥青以外，目前不存在自营、与他人共同经营或为他人经营与宝利沥青业务范围相同、相似或构成实质性竞争的业务；本人所控股或参股的企业除宝利沥青以外，将不会采取参股、控股、联营、合营、合作或者其他任何方式从事与宝利沥青现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务。为规范公司关联交易、保持独立自主经营能力，公司已制定了《关联交易管理制度》。自公司股票上市以来，未发生同业竞争、关联交易等事项。32四、公司透明度情况1、公司是否按照《上市公司信息披露管理办法》建立信息披露事务管理制度，是否得到执行公司已制定了《信息披露管理制度》，规定了信息披露的基本原则、信息披露事务的内容、信息披露的工作程序及责任、信息披露文件的存档与管理及信息保密等，该制度得到认真贯彻执行。2、公司是否制定了定期报告的编制、审议、披露程序，执行情况，公司近年来定期报告是否及时披露，有无推迟的情况，年度财务报告是否有被出具非标准无保留意见，其涉及事项影响是否消除公司已制定了《信息披露管理制度》，对定期报告的编制、审议、披露程序等进行了具体规定。公司定期报告及时披露，无推迟情况，年度财务报告没有被出具非标准无保留意见的情况。公司制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《审计委员会年报工作规程》，进一步细化公司年报信息披露的责任以及审计委员会参与年报工作的具体规程。3、上市公司是否制定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序，落实情况如何公司已制定了《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》，对重大事件的报告、传递、审核、披露等进行了规定。截止到本次自查完成前，公司在重大事件的报告、传递、审核、披露方面落实情况良好，公司未出现过重大事件的迟报、漏报等情况。4、董事会秘书权限如何，其知情权和信息披露建议权是否得到保障公司董事会秘书是公司高管人员，其主要职责是：（1）负责公司和相关当事人与深圳证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络；（2）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按照有关规定向深圳证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；（3）协调公司与投资者之间的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司信息披露资料；33（4）按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交有关会议文件和资料；（5）参加董事会会议，制作会议记录并签字；（6）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施，同时向深圳证券交易所报告；（7）负责保管公司股东名册、董事和监事及高级管理人员名册、控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等；（8）协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》、深圳证券交易所其他规定和公司章程，以及上市协议中关于其法律责任的内容；（9）促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决
